吃4跌停:弘毅远方投顾公司投资总监用妻子账户内情交易 巨亏被罚

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  原标题:连吃四个跌停!投资总监用妻子账户内情交易 巨亏还被罚! 来源:中国基金报

  近期,北京证监局公布的一则走政责罚决定书引首市场关注,现年43岁、曾经担任北京弘毅远方投资顾问有限公司投资总监的曾某,拿他的妻子的账户,花了460众万内情交易A股著名院线公司万达电影,没想到公司复牌后不息跌停,主要折本被“套”,最后被监管罚款10万元。

  从休止到重启万达电影旷日持久的一桩资产重组

  此次曾某内情交易被罚涉及著名上市公司万达电影的壮大资产重组,不息了很长时间。

  2015年在深市上市的万达院线(2017年5月更名为万达电影),号称A股院线第一股,其在2016年头发布公告称,拟发走股份购买万达集团影视类资产,标的为万达影视传媒有限公司(简称万达影视)100%股权,涉及壮大资产重组。这个重组方案之以是引来市场关注,是由于,其估值达到370亿众元,其中包含美国传奇影业公司,它是万达影视名下资产。

  据晓畅,该项现在引入北京弘创投资管理中央(有限相符伙)(简称弘创投资)、万达投资等27名投资者参与。弘创投资为北京弘毅远方投资顾问有限公司参与万达影视项方针投资主体。

  然而,到了2016年8月,万达电影却发布公告称休止壮大资产重组事项,重组战败的主要因为包括“传奇影业收购完善时间较短、体量较大,且涉及中美两地电影制作业务,交易各方经郑重钻研后认为,交易标的宜在内部整相符基本完善后,公司再探讨与交易标的间的整相符机会”。

  此后,2017年2月13日,万达影视与大连万达集团商业管理有限公司签署《青岛万达影视投资有限公司股权转让制定》,将美国传奇影业公司从万达影视中剥离。2月16日,弘创投资等投资者与北京万达投资有限公司签署《出资转让制定书》,将在万达影视的片面出资转让给北京万达投资有限公司。3月20日,万达影视股东会决通过定对公司进走减资。3月24日,万达影视与弘创投资等签署《股权回购制定》。

  4月1日,万达影视进走了定向减资,片面投资者退出,不再持有万达影视的股权。本次定向减资完善后,余下的包括弘创投资在内的15名投资者共计持有万达影视30.28%的股权。剥离美国传奇影业公司和片面投资者退出是万达影视壮大资产重组项现在成功的需要前挑。

  在这以后,万达电影重启了收购万达影视的计划,但是剥离了传奇影业以后估值大幅缩水。2017年4月,万达电影布局中介机构探讨重组方案。2017年6月,万达电影布局中介机构进走尽职调查。2017年7月4日,万达电影发布壮大事项停牌公告称,公司拟筹划壮大事项,该事项涉及影视类资产收购。2017年7月11日,万达电影发布筹划壮大资产重组停牌公告称,本次筹划的壮大事项为拟发走股份购买万达影视100%股权。

  监管外示,万达电影2017年拟发走股份购买万达影视100%股权事项,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的壮大投资走为和壮大的购置财产的决定”,按照2005年《证券法》第七十五条第二款第一项的规定组成内情新闻,内情新闻敏感期为2017年2月13日至2017年7月4日。基金君发现,这就是万达影视将传奇影业剥离的主要时间点到万达电影发布壮大事项停牌公告的这段时间。

  投资总监近460众万内情交易复牌后股价暴跌却被“套牢”

  天眼查新闻表现,北京弘毅远方投资顾问有限公司由弘毅投资有限公司全资控股,弘毅投资是联想控股旗下特意从事股权投资的机构,是市场上著名的PE机构,管理资金周围超800亿元人民币。

  曾某曾经担任北京弘毅远方投资顾问有限公司投资总监,他行为弘创投资投资万达影视项方针团队成员之一(其他成员包括相符伙人崔某芳、投资经理张某),他全程参与了弘创投资对万达影视项方针投资、减资等过程。

  监管外示,按照2005年《证券法》第七十四条第(七)项的规定,属于《关于规范上市公司新闻吐露及有关各方走为的关照》第三条所述“由于业务去来知悉或能够知悉该事项的有关人员”,曾某为内情新闻知恋人。

  同时,座谈记录表现,曾某此前在2017年3月15日与崔某芳就万达影视项现在有关事项进走了疏导;3月23日与张某就万达影视项目进取走了疏导。以是,曾某不晚于2017年3月23日知悉重组的内情新闻。

  走政责罚决定书表现,曾某最先主导行使他的妻子张某的账户交易万达电影。曾某、张某系夫妻有关。“张某”证券账户于2007年4月18日开立于国信证券股份有限公司北京呼家楼北街证券生意业务部。内情新闻敏感期内,曾某主导,张某操作该证券账户交易“万达电影”,资金来源为曾某、张某共有的家庭资金。

  他们是如何操作的?在内情新闻敏感期内,“张某”证券账户2017年3月21日至4月24日累计发生23次银转证业务,共计转入资金492万余元。

  2017年3月24日,“张某”证券账户首次交易“万达电影”,2017年3月24日至2017年4月25日,累计买入8.27万股,成交金额465.71万元。

  但是曾某异国想到,此次重组并异国让万达电影的股价大涨,而是迎来暴跌,复牌后不息跌停,由此他们的交易也是折本很大,甚至被“套牢”。截至调查日2018年11月5日,“张某”账户尚未卖出案涉股票,账面折本78.62万元。随后三个交易日,万达电影照样“一字跌停”,万达电影复牌后相符计4个“一字跌停”。

  监管外示,买入万达电影期间,“张某”证券账户除新股申购外,其他证券交易均为卖出账户内已有股票。“张某”证券账户交易“万达电影”具有突击转入大额资金、交易品栽单一、交易金额清晰放大、重仓买入等特征。

  因此,监管认为,曾某的上述走为忤逆了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成2005年《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

  监管逐一回答辩论曾某交易折本终被罚10万元

  自然,曾某对内情交易的认定还挑出辩论,他认为,万达影视剥离传奇影业是公开新闻,并非本案内情新闻。另外,本案内情新闻形成时间不早于2017年6月19日,本案认定2017年2月13日为内情新闻敏感期首首时间舛讹。

  对此,监管外示,本案内情新闻及内情新闻首首时间的认定相符法律规定,原形隐微,证据实在。

  曾某还挑出,有关证据内容不克确认剥离传奇影业是万达影视壮大资产重组项现在成功的需要前挑,本案中片面投资者退出是重组需要前挑更异国按照。

  对此监管外示,剥离传奇影业及片面投资者退出,为万达影视的后续资产重组驱逐了窒碍,既是万达影视壮大资产重组项现在再次启动的首点,也是该项现在成功的需要前挑。该认定相符案涉重组事项的逻辑和进程,原形隐微,证据实在。

  另外,曾某也挑出,本案主导、操作证券账户均为张某所为,曾某不是适格被责罚主体,且张某交易走为不相符内情交易典型特征。

  监管回答,按照曾某与张某的座谈记录等证据,“张某”证券账户交易万达电影股票主要由曾某进走决策,张某进走详细下单操作,证监局对于作恶主体的认定原形隐微,证据实在。

  但是,针对曾某挑出的,张某证券账户中的万达电影股票已经卖出,且存在折本,责令处理万达电影股票不具备实走条件。监管的回复是,对曾某挑出的“张某”证券账户中万达电影股票已通盘卖出且折本的偏见予以采纳,不再责令其处理作恶持有的万达电影股票。

  因此,监管外示,按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照2005年《证券法》第二百零二条的规定,决定:对曾某处以10万元罚款。

  文章来源:中国基金报

  原标题:连吃四个跌停!投资总监用妻子账户内情交易,巨亏还被罚!

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